股票交流平台在线 大成律所王杰：完善金融监管法律体系，护航金融市场发展
发布日期：2024-11-14 21:50 点击次数：58
本次债券发行的牵头主承销商、受托管理人、簿记管理人为国信证券，联席主承销商为中金公司。本次债券发行规模为不超过96亿元股票交流平台在线，募集资金扣除发行费用后拟用于满足公司经营需要、补充流动资金、偿还有息负债、支持项目建设及运营、权益出资及适用的法律法规允许的其他用途。
9月2日晚间，中国香港证监会发布一则纪律处分，终身禁止UBS AG(瑞银)前联席董事林忠耀(男)重投业界，原因是林忠耀被判刑事罪名成立，被香港证监会认为非获发牌或注册以进行受规管活动的适当人选。
随着金融市场的持续繁荣与全球化进程的迅猛推进，构建并完善金融监管法律体系已成为保障市场稳定运行、防范系统性风险的基石。其重要性日益凸显，对于维护金融秩序、促进经济健康发展具有不可替代的作用。
近日，大成中国区金融行业委员会牵头人、高级合伙人王杰先生，在金融界上市公司研究院的访谈中，就当前金融监管法律体系所面临的挑战进行了深入剖析，并就如何进一步完善该体系、提升其适应性和有效性，提出了富有洞察力的策略建议。
大成中国区金融行业委员会牵头人、高级合伙人王杰
法律完善紧迫性：应对市场创新与挑战
王杰认为，2023年中央金融工作会议提出了“全面加强金融监管”的监管体系要求，从监管层面看，旨在以推动金融高质量发展促进中国经济高质量发展。从法律工作者角度考虑，我国金融监管体系在法律适用范围、法律效力以及跨部门协调等方面仍存在短板。我国的金融监管长期采用分业监管与分业立法的模式，这在一定程度上导致了监管制度的碎片化，缺乏整体性和跨部门统筹。同时随着金融创新和混业经营趋势的加强，传统的分业监管模式已难以适应市场发展的新需求。
“现有的金融监管法律体系在面对复杂多变的金融市场时，显示出一定的滞后性和不适应性。”王杰表示，法律适用范围不明确和法律效力不足是当前最为突出的问题。这不仅影响了金融监管的效率和效果，也可能给金融市场带来潜在的风险。
针对上述问题，王杰建议提出了一系列具体的建议和措施。他强调建立跨部门协调机制的重要性，通过明确各部门职责，加强联合执法，以提升金融监管的合规性和效率。其次，针对法律适用范围不明确的问题，应通过加强监管机构与政府部门的沟通，进一步完善监管规范，提升监管的精准度和有效性。
而在加强监管执法力度方面，则必须加大对金融违法行为的惩治力度，通过提高违法成本来强化法律的威慑作用。并且同时王杰提到了完善金融监管法律体系的重要性，包括及时修订法律法规，填补规则空白，确保金融监管工作有法可依。
此外，完善法律适用范围也已成为金融监管领域刻不容缓的任务。随着金融市场的持续创新与发展，各类新型金融产品和业态如雨后春笋般涌现，这无疑给金融监管带来了前所未有的挑战。特别是在2024年这一全球经济复苏的关键时期，金融市场的稳定性对于推动经济增长具有至关重要的作用。因此，构建一个完善的金融监管法律体系，不仅能够确保市场的公平性、透明度和规范性，还能有效防范金融风险，切实保护投资者的合法权益，进而为金融行业的健康稳定发展提供坚实的法律支撑。
在此背景下，王杰进一步强调，要完善金融监管的法律适用范围，就必须实现监管机构与政府部门之间的紧密合作与协同。双方需共同致力于监管规范的完善工作，确保每一项法律条款都具备高度的精确性和有效性。与此同时，加大对金融违法行为的打击力度，显著提高违法成本，也是维护金融市场秩序、保障市场健康发展的重要手段。通过这些措施的实施，我们可以更有效地应对金融市场中的各种挑战，确保市场的稳定运行。
在探讨金融监管法律体系的完善之路时，此次访谈还特别关注了全国政协委员皮剑龙在2024年全国两会上提出的一项重要提案。该提案呼吁加快制定《中华人民共和国金融监管法》，以加强对金融行业的集中统一监管。这一提案的出台，无疑将有望填补我国金融监管顶层设计上的法律空白，进一步提升金融监管的效能和权威性，为金融市场的长期健康发展提供更加有力的法律保障。
“金融监管法律体系的完善不仅是一个法律问题，更是一个涉及金融市场稳定和发展的全局性问题。”王杰对于这一提案说道，“这需要政府、监管机构、金融机构和社会各方的共同努力和持续推动。”
除了国内层面的努力，王杰还强调了加强金融监管国际合作的重要性。他表示，随着金融市场的全球化趋势日益明显，国际合作在提升金融监管水平、防范跨境金融风险等方面具有不可替代的作用。
投资者保护：金融市场稳健的基石
在访谈的最后，王杰对金融监管法律体系的未来持乐观态度。他坚信，凭借政府与社会各方的联合推进，我国的金融监管法律体系必将日臻完善，从而为金融市场的稳健与长久发展奠定坚实的法律基石。
值得注意的是，王杰在访谈过程中特别提到了投资者保护在金融市场中的关键作用。在当今金融产品日趋复杂且多样化的背景下，投资者在面临更多选择的同时，也伴随着更高的风险。因此，强化投资者教育，提升其风险认知和自我保护能力，已成为金融监管法律体系建设中不可或缺的一环。
“投资者无疑是金融市场的支柱，而保护其合法权益则是金融监管的首要任务之一。”王杰强调。他呼吁监管机构、金融机构乃至全社会共同努力，构建一个公平、透明且有序的金融市场环境，以确保每一位投资者的利益都能得到充分保障。
而在谈及金融市场的新动态时，王杰注意到了量化交易等新型交易方式的崛起。他认为，这些基于复杂算法和高速计算技术的新型交易模式，在提高市场效率和促进流动性方面展现出了巨大潜力，为金融市场注入了新的活力。然而这些新兴交易方式的快速发展也带来了新的监管难题，对现有的金融监管体系构成了不小的挑战。因此，王杰建议监管机构应当时刻保持对市场动态的敏锐洞察，紧跟技术发展的步伐，灵活调整其监管方针和策略，以确保这些创新交易方式能够在合规的框架内得以健康、有序地发展，从而为金融市场的长期稳定和繁荣奠定坚实基础。
王杰的见解不仅揭示了金融监管法律体系完善的紧迫性，更凸显了各方携手合作的必要性。在当前复杂多变的金融环境下，仅凭单方面的努力显然不足以应对各种挑战。政府、监管机构、金融机构乃至全社会都需紧密协作，共同推进金融监管法律体系的不断进步与创新。
此外，王杰还提到，随着科技的快速发展股票交流平台在线，金融科技正日益成为金融监管领域的新焦点。利用大数据、人工智能等先进技术，可以有效提升监管效率和准确性，从而更好地保护投资者利益，维护金融市场的稳定。
